资讯丨聚焦企业刑事风险，共探合规智慧——2024年上海CBLJ高峰论坛星来律所分会场精彩回顾

资讯丨聚焦企业刑事风险，共探合规智慧——2024年上海CBLJ高峰论坛星来律所分会倡彩回顾

　　摘要：聚焦于“刑事风险识别、前瞻与策略化应对”的核心主题，分设两大研讨话题，多个维度为企业发展注入新思考、新策略。

　　“2024年上海?CBLJ高峰论坛”于11月1日在上海金茂君悦大酒店圆满落幕。此次盛会汇聚了500余名中外企业高管及法务界的精英翘楚，覆盖了300余家企业，并邀请了90多位行业领军人物就13个热点议题发表了深刻见解。

　　论坛不仅吸引了众多知名企业的高层管理者和创始人，还特邀了中外企业的资深法务专家及学者，他们共同聚焦当前的法律挑战、关键领域及未来趋势，通过精彩纷呈的论述和前沿案例的分享，为参会者带来了深刻的启迪和丰富的思考素材。

　　尤为值得一提的是，北京星来律师事务所在此次论坛中成功亮相。由星来主办的分会场圆桌讨论会，聚焦于“刑事风险识别、前瞻与策略化应对”这一核心议题，受到了行业内外的广泛关注与积极响应。该分论坛旨在深入挖掘企业如何精准识别并有效管控刑事风险，构建科学的预防和应对策略体系，以促进企业的稳健发展。

　　在圆桌会上，星来律师事务所王珺律师与杜佳虹律师携手多位机构及企业嘉宾，共同贡献了一场思想碰撞的盛宴。他们的精彩演讲不仅充分展示了星来律师事务所在刑事法律领域的深厚底蕴和卓越能力，更为与会者提供了应对刑事风险的全新视角和实用策略，助力企业的合规经营和长远发展。

　　本文将详细呈现星来分论坛的各发言环节，带领大家一同回顾此次会议的精彩瞬间。

　　“2024年上海?CBLJ高峰论坛之星来分会场圆桌讨论会”以“刑事风险识别、前瞻与策略化应对”为主题，分设两个讨论话题，第一个话题：企业如何识别和控制内部的刑事风险，以及面对内外部刑事问题的时候，企业如何制定有效的预防及应对策略；第二个话题：中国企业在海外强监管下，如何针对相关的法律风险做合规体系的构建和相关的应对措施。

　　讨论会由北京星来律师事务所主任王珺主持，北京星来律师事务民商事法律服务中心主任、合伙人杜佳虹，丝路基金总法律顾问曹晖，立白集团法务总监数据合规和网络安全委员会副主任张俊鑫，华东师范大学企业合规研究中心执行主任、副教授周万里，法国苏伊士集团中国法律事务执行副周永强，中国交通物资有限公司首席合规官、法律风控部总经理韩兆一参会讨论。

　　王 珺 北京星来律师事务所主任、兼任管委会主任

　　活动伊始，王珺律师对参会嘉宾表示了热烈欢迎，并强调了此次活动的重要意义。她指出，在当前多变的商业环境中，企业所面临的刑事风险日益复杂，因此，加强刑事风险的识别与应对策略研究，对于企业的可持续发展至关重要。同时，她强调，星来律所专注于刑事业务、刑民交叉业务及合规法律服务，深知企业在多变的商业环境中所面临的挑战，因此特别策划了此次分论坛，希望与大家共同探讨和解决相关问题。

　　话题一：企业如何识别和控制内部的刑事风险，以及面对内外部刑事问题的时候，企业如何制定有效的预防及应对策略？

　　韩兆一 中国交通物资有限公司首席合规官、法律风控部总经理

　　中国交流物资有限公司首席合规官、法律风控部总经理韩兆一先生分享了他在刑事风险识别方面的心得和探索。他通过真实案例生动诠释了刑事风险对于企业及个人的重大影响，阐述了刑事风险离每个人并不遥远，甚至可能因为法治意识的淡漠或刑事风险合规控制的缺失，而给个人和企业带来毁灭性的打击。他提出，企业应从刑事理论基础的角度出发，分析日常经营中可能遇到的刑事法律风险，并制定相应的应对策略。同时，他强调了法务工作者在刑事风险识别与防控中的重要作用，鼓励大家通过扎实的理论学习和实践探索，更有效地指导企业合规工作。

　　张俊鑫 立白集团法务总监数据合规和网络安全委员会副主任

　　立白科技集团法务总监张俊鑫先生分享了立白集团在刑事法律风险识别、防范方面的经验和做法。他介绍了立白集团法务部的历史、合规体系的建立以及近年来在预防职务犯罪、非公受贿、串通投标等罪名方面的举措。他强调，风险识别不仅要关注公司业务环节可能存在的风险，还要分析企业、行业所处的外部宏观环境、微观环境以及内部问题，同时考虑利益相关方的期望和合规要求。在预防措施方面，他提出了强化员工合规意识、法律培训、分析罪名犯罪动机和原因、建立合理的薪酬和激励体系以及倡导降生活方式等具体措施。

　　周永强 法国苏伊士集团中国法律事务执行副总裁

　　来自法国苏伊士集团中国法律事务执行副总裁周永强先生则以外企的视角，分享了苏伊士集团在刑事风险防范方面的实践。他提到，苏伊士集团通过培训、震慑及行业特殊风险识别等措施，有效提升了员工的法律意识和合规意识。同时，他还强调了行业特殊性在刑事风险识别中的重要性，并结合苏伊士集团所在的污水处理、危废处理行业特点，提出了在业务流、资产流、物流、现金流等各个节点上进行风险识别的建议。

　　话题二：中国企业在海外强监管下，如何针对相关的法律风险做合规体系的构建和相关的应对措施。

　　曹 晖 丝路基金总法律顾问

　　在第二个话题的讨论中，丝路基金有限公司总法律顾问曹晖女士率先发言，她围绕企业在海外强监管下如何建立合规体系及应对外部风险进行了分享。她指出，随着中国企业海外业务的不断拓展，面临的法律环境也日益复杂。因此，企业应加强海外合规体系建设，提升合规管理能力，以应对可能面临的刑事法律风险。曹晖女士还结合丝路基金的实践经验，分享了企业在海外合规管理中的一些成功做法和面临的挑战。她强调，刑事风险的关注一定要提高，保护企业、员工和自身的安全是首要任务。同时，她提到了合同诈骗等投资过程中可能遇到的法律风险，以及尽职调查和及时索赔的重要性。在反腐败方面，她指出全球范围内反腐败立法和执法的加强，以及企业面临的反腐败法规可能带来更多需要关注的刑事风险。

　　周万里 华东师范大学企业合规研究中心执行主任、副教授

　　周万里教授从刑事风险对企业声誉的毁灭性影响入手，强调了刑事风险的重要性。他分享了德国合规研究院DICO的2024年问调结果，指出反腐败和洗钱是当前企业面临的主要刑事合规风险。他提到出海到东南亚和“一带一路”国家的企业面临的环保、土地、劳动用工、商业伙伴选择、资金回流等合规问题，并建议企业在投资前进行尽职调查，了解目标国的法律文化、合规文化和刑事执法情况。他还介绍了英国2023年新出台的《经济犯罪与公司透明法》和美国司法部2024年9月的《企业合规体系评估》等法规变化，强调了高管犯罪范围的扩大、商业组织预防舞弊失职法的实施、举报人保护以及合规绩效与高管绩效挂钩等趋势。

　　杜佳虹 北京星来律师事务民商事法律服务中心主任、合伙人

　　杜佳虹律师从民商事律师的视角出发，探讨了刑事风险与民商事、行政手段的交叉问题。她指出，在解决疑难复杂的案件时，刑事手段与民事手段往往存在很大程度的交叉。她分享了星来律所在合规法律服务方面的经验，以及为企业进行合规体系建设时的立体化风险防控手段。她强调了真正懂企业的律师在风险防控中的重要作用，以及民商事律师、合规律师与刑事律师共同配合的必要性。在谈到企业“走出去”时，她提到了国际认证标准ISO中的PDCA循环策划、执行、检查、改进，并指出这是提升企业管理效能、实时防控刑事风险的有效方法。她建议企业在不同法域面临不同法律规范和义务规制时，应根据实际情况进行策划，形成风险防控的闭环。

　　现场互动与总结

　　在嘉宾发言结束后，现场观众积极举手提问，与嘉宾们进行了深入的互动交流。观众们就各自关心的合规问题、法律风险防范措施等进行了提问，嘉宾们耐心解答，并分享了更多实用的经验和建议。

　　在主持的间隙，王珺律师凭借其在刑事风险防范方面丰富的实务经验，为嘉宾分享了企业在证据保全，以及通过向公安机关报案维护自身合法权益过程中应当注意的实务方法与技巧。

　　最后，主持人王珺律师对分论坛进行了总结。她指出，分论坛的两个话题具有内在的逻辑联系，从企业最应当警惕的刑事法律风险的识别与防范，到企业出海过程中的合规体系建设，都是企业稳健发展的重要保障。她强调了守住底线、不越过红线的重要性，并建议企业借鉴ISO标准，建立合规管理体系，以实现持续长久的发展。她感谢各位嘉宾的精彩发言和现场观众的积极参与，并期待大家在未来为企业的发展注入更多的智慧和活力。

　　结语

　　最后，2024年上海?CBLJ高峰论坛之星来分会场圆桌讨论会在热烈而有序的氛围中圆满结束。与会嘉宾的精彩发言不仅为参会者带来了宝贵的经验与深刻的启示，更为企业合规经营与稳健前行提供了坚实的支撑。我们相信，在未来的日子里，各位嘉宾将持续关注并支持企业合规领域的最新动态与发展趋势，为企业发展注入更多智慧与活力。作为专注于一站式解决涉企刑、民、行政交叉难题的律师事务所，星来也将矢志不渝地为此贡献力量，以专业实力为企业的发展保驾护航。